上海市國資委開展《合規(guī)管理指引》后評估工作

　　近日，上海市國資委委托上海市律師協(xié)會對《上海市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》(以下簡稱《指引》)進行后評估，形成了《<上海市國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)>后評估報告》(以下簡稱《報告》)，這是上海市國資委首次開展對監(jiān)管文件實施的后評估工作，既有力推動了企業(yè)相關工作，同時也是對監(jiān)管文件落實程度的一次檢驗。

　　上海市律師協(xié)會指派下屬法律合規(guī)業(yè)務研究委員會自3月1日至9月30日，通過采取問卷調查、現(xiàn)場調研、座談交流、專題研討等方式，對36家監(jiān)管企業(yè)按照《指引》建立合規(guī)體系情況、制定合規(guī)制度情況、組建合規(guī)管理隊伍情況、開展合規(guī)培訓、識別并開展重點領域合規(guī)風險情況以及加強子公司合規(guī)管理等情況開展了后評估，并起草了《報告》?！秷蟾妗饭卜譃槲宀糠?，一是后評估工作概況，包括工作開展的節(jié)點和內容;二是后評估基礎，包括依據(jù)、范圍、目的、方法、權重指標等;三是企業(yè)后評估分類，對企業(yè)按照合規(guī)管理評估結果水平分為四類;四是分領域后評估情況，從體系建設、制度健全、合規(guī)隊伍、合規(guī)培訓等方面分析現(xiàn)狀及存在的不足;五是問題和建議，針對《指引》后評估情況，以及企業(yè)反映的問題，有針對性地提出了對《指引》的修改建議。《報告》還收錄了典型案例和匯總表。

　　下一步，上海市國資委將以《報告》為基礎，對《指引》作進一步修改完善，根據(jù)《報告》中指出的重點領域和薄弱環(huán)節(jié)，積極推進企業(yè)合規(guī)管理工作向縱深開展，為實現(xiàn)企業(yè)高質量發(fā)展提供法治保障。同時，也將有序開展對其他國資監(jiān)管文件的第三方后評估工作。