三峽集團(tuán)：建強(qiáng)建優(yōu)董事會 推動高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)

　　2021年，三峽集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展再上新臺階，可控裝機(jī)容量突破1億千瓦，長江干流成為名副其實(shí)的世界最大清潔能源走廊，沿海最大海上風(fēng)電走廊初具雛形，長江生態(tài)環(huán)保進(jìn)入“城市智慧水管家”和“城市綜合能源管家”的“雙管家”時(shí)代，國際業(yè)務(wù)發(fā)展不斷取得新突破。

　　這份亮眼的成績單，傳遞出高質(zhì)量發(fā)展的積極信號。三峽集團(tuán)始終堅(jiān)持“兩個(gè)一以貫之”，把黨的領(lǐng)導(dǎo)有機(jī)融入公司治理各環(huán)節(jié)，推進(jìn)完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度。

　　國企改革三年行動對完善中國現(xiàn)代企業(yè)制度提出明確要求，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)性重要工作是推進(jìn)董事會規(guī)范化建設(shè)。三峽集團(tuán)緊緊圍繞董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”的職責(zé)定位，抓好頂層結(jié)構(gòu)、體制機(jī)制設(shè)計(jì)，持續(xù)推進(jìn)高水平董事會建設(shè)。在做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)這一目標(biāo)下，三峽集團(tuán)董事會與黨組、經(jīng)理層同頻增益、形成合力，實(shí)現(xiàn)了黨組把方向行穩(wěn)致遠(yuǎn)、董事會作決策科學(xué)合理、經(jīng)理層抓落實(shí)高效有力，構(gòu)建了權(quán)責(zé)清晰、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，推動了三峽集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

　　
把牢方向舵，黨的領(lǐng)導(dǎo)融入企業(yè)治理各環(huán)節(jié)

　　“堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)、加強(qiáng)黨的建設(shè)是國有企業(yè)的‘根’和‘魂’，是我國國有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢。” 中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)。

　　黨的十八大以來，習(xí)近平總書記多次對三峽集團(tuán)改革發(fā)展作出重要講話指示批示，為企業(yè)擘畫發(fā)展藍(lán)圖、引領(lǐng)前進(jìn)航向。三峽集團(tuán)黨組始終把黨的政治建設(shè)擺在首位，不斷增強(qiáng)“四個(gè)意識”、堅(jiān)定“四個(gè)自信”、做到“兩個(gè)維護(hù)”，牢記“國之大者”，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，建設(shè)中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度。

　　三峽集團(tuán)將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了制度化、規(guī)范化、程序化。三峽集團(tuán)在公司章程中明確了黨組(黨委)在法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位和職責(zé)權(quán)限，制定涵蓋17項(xiàng)任務(wù)32條措施的《關(guān)于在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的主要措施及分工安排》并全面實(shí)施，建立“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，修訂完成三峽集團(tuán)和重要子企業(yè)黨組(黨委)前置研究事項(xiàng)清單，充分發(fā)揮了黨組(黨委)“把方向、管大局、促落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)了子企業(yè)黨建工作責(zé)任制考核全覆蓋，所屬實(shí)體化運(yùn)作的子企業(yè)全部實(shí)現(xiàn)“黨建入章程”，黨的領(lǐng)導(dǎo)制度優(yōu)勢正在轉(zhuǎn)化為公司治理效能。

　　建設(shè)具有全球競爭力的世界一流企業(yè)，必須建設(shè)世界一流水平的董事會。當(dāng)前，三峽集團(tuán)董事會建設(shè)緊緊圍繞“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”目標(biāo)，不斷完善董事會及專門委員會議事規(guī)則、董事會授權(quán)管理制度、董事會議案管理辦法、董事會秘書工作規(guī)則等基本制度，有章可循、系統(tǒng)完備的董事會制度體系和工作機(jī)制已經(jīng)建立，董事會充分發(fā)揮功能作用的制度保障有力。同時(shí)，三峽集團(tuán)出臺子企業(yè)董事會建設(shè)制度性文件，制定落實(shí)子企業(yè)董事會職權(quán)工作方案，并建立所屬企業(yè)專職外部董事人才庫。三峽集團(tuán)181戶應(yīng)建董事會子企業(yè)實(shí)現(xiàn)董事會應(yīng)建盡建，二級、三級子企業(yè)全部實(shí)現(xiàn)外部董事占多數(shù)。董事會已經(jīng)成為三峽集團(tuán)及所屬企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“強(qiáng)力引擎”。

　　
當(dāng)好定盤星，系統(tǒng)謀劃戰(zhàn)略發(fā)展

　　一流的企業(yè)要有一流的戰(zhàn)略。三峽集團(tuán)董事會建立健全企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃研究、編制、實(shí)施、評估的閉環(huán)管理體系，精準(zhǔn)把握發(fā)展大勢，系統(tǒng)謀劃長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，持續(xù)推進(jìn)三峽集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展。在三峽集團(tuán)開始進(jìn)軍新能源領(lǐng)域之初，三峽集團(tuán)董事會科學(xué)分析全球能源低碳化、清潔化發(fā)展趨勢和國內(nèi)加快推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)供給側(cè)改革整體態(tài)勢，準(zhǔn)確研判我國海上風(fēng)電資源豐富、發(fā)電高效、節(jié)約土地的核心優(yōu)勢和我國海上風(fēng)電起步晚、瓶頸多、空間大的行業(yè)基本面，戰(zhàn)略性提出海上風(fēng)電引領(lǐng)者戰(zhàn)略，并在實(shí)施過程中，實(shí)地了解業(yè)務(wù)發(fā)展難點(diǎn)、痛點(diǎn)，科學(xué)性提出加快推進(jìn)海上風(fēng)電集中連片規(guī)?；_發(fā)，通過綠地、并購等多種方式快速做大業(yè)務(wù)規(guī)模的新發(fā)展思路。目前，三峽集團(tuán)從黃海的莊河到南海的陽江，在上萬公里的海岸線上，已經(jīng)形成了“投產(chǎn)一批、建設(shè)一批、核準(zhǔn)一批、儲備一批”的海上風(fēng)電滾動開發(fā)格局，在江蘇、廣東等地建設(shè)了百萬千瓦海上風(fēng)電基地，持續(xù)打造我國沿海最大的海上風(fēng)電走廊。

　　三峽集團(tuán)承擔(dān)著在共抓長江大保護(hù)中發(fā)揮骨干主力作用的歷史使命。三峽集團(tuán)董事會緊緊圍繞探索共抓長江大保護(hù)工作可持續(xù)發(fā)展模式這一關(guān)鍵點(diǎn)，深入一線調(diào)研長江經(jīng)濟(jì)帶沿岸主要省市，提出通過選取試點(diǎn)城市，通過先行先試不斷開拓思路、打造標(biāo)桿示范項(xiàng)目，探索并形成可復(fù)制、可推廣的商業(yè)模式。同時(shí)，三峽集團(tuán)董事會深入研究REITs等金融創(chuàng)新工具相關(guān)政策，前瞻性提出要充分發(fā)揮REITs盤活存量資產(chǎn)的功能作用，找到一條社會資本共同參與共抓長江大保護(hù)之路。如今，共抓長江大保護(hù)工作已在沿江11省市實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全覆蓋，長江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)環(huán)境發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，截至2021年底，落地投資超過2000億元，管網(wǎng)建設(shè)長度超過9000公里，直接服務(wù)人口近600萬，“雙管家”模式正在逐步推廣并形成示范。

　　三峽集團(tuán)董事會已成為奮力實(shí)施清潔能源和長江生態(tài)環(huán)保“兩翼齊飛”的“定盤星”，并通過建立“事前事中事后”的決策模型，避免三峽集團(tuán)在發(fā)展中走彎路。

　　
用好指揮棒，及時(shí)有效作決策

　　一流的企業(yè)必須要有一流的決策。三峽集團(tuán)董事會依照法定程序和公司章程對企業(yè)經(jīng)營計(jì)劃、重大投融資事項(xiàng)、年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、重要改革方案等企業(yè)重大經(jīng)營管理事項(xiàng)進(jìn)行審議，通過重點(diǎn)研判其合法合規(guī)性、與出資人要求的一致性、與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的契合性、風(fēng)險(xiǎn)與收益的綜合平衡性等內(nèi)容，及時(shí)有效作出決策，并督導(dǎo)經(jīng)理層高效執(zhí)行。

　　三峽集團(tuán)董事會在實(shí)踐中探索并形成了“事前事中事后”的決策模型，特別建立決策“回頭看”機(jī)制和效果“再評估”機(jī)制。在三峽集團(tuán)深入實(shí)施海上風(fēng)電引領(lǐng)者戰(zhàn)略中，三峽集團(tuán)董事會在赴歐洲深入調(diào)研海上風(fēng)電裝備先進(jìn)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢后，通過在國內(nèi)沿海地區(qū)實(shí)地調(diào)研、充分溝通、互相啟發(fā)作出決策，提出三峽集團(tuán)要在福建投資建設(shè)海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)園，借鑒大水電引進(jìn)消化再創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)，通過聯(lián)合研發(fā)、合理競爭等方式推動實(shí)現(xiàn)大容量海上風(fēng)機(jī)裝備國產(chǎn)化，實(shí)現(xiàn)我國海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)升級，打造了完整、先進(jìn)的海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)體系。幾年間，金風(fēng)科技、中車電機(jī)、中水四局、東方電氣、LM葉片等工廠相繼在福建三峽海上風(fēng)電國際產(chǎn)業(yè)園建成投產(chǎn)，一個(gè)海上風(fēng)電全產(chǎn)業(yè)鏈基地已經(jīng)建成，實(shí)現(xiàn)了全產(chǎn)業(yè)鏈集聚式發(fā)展，裝備國產(chǎn)化率不斷提高。

　　今年以來，三峽集團(tuán)董事會按照規(guī)范程序共召開董事會會議、專門委員會會議及專題匯報(bào)會議31次，圍繞長江大保護(hù)、大水電建設(shè)、新能源等開展9次調(diào)研，審議通過議案59項(xiàng)，為三峽集團(tuán)奮力實(shí)施清潔能源和長江生態(tài)環(huán)?！皟梢睚R飛”提供堅(jiān)強(qiáng)保障。在國家提出碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)后，新能源產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，光熱發(fā)電市場空間和技術(shù)得以釋放和進(jìn)步，三峽集團(tuán)董事會從謀劃長遠(yuǎn)戰(zhàn)略布局角度出發(fā)，因勢而變，提出三峽集團(tuán)要探索光熱發(fā)電與光伏項(xiàng)目捆綁式投資，充分發(fā)揮引領(lǐng)作用，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

　　
做好瞭望者，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)

　　一流的企業(yè)更需一流的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。如果把三峽集團(tuán)比作大海中的航船，三峽集團(tuán)董事會就是桅桿上的瞭望者，不斷提醒船上的人們繞開冰山、避開暗礁、防備風(fēng)暴。

　　三峽集團(tuán)董事會著力推動完善企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部控制體系、合規(guī)管理體系和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)，以“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、促合規(guī)”為管控目標(biāo)，整合優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控管理制度，明確統(tǒng)一的風(fēng)控體系建設(shè)和監(jiān)督要求，嚴(yán)守不發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的底線。

　　三峽集團(tuán)嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)事件管理責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度，制定風(fēng)險(xiǎn)管控清單，組織編制管理制度制定手冊、合規(guī)手冊、生態(tài)環(huán)保業(yè)務(wù)合規(guī)指引，持續(xù)夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控基礎(chǔ)。目前，三峽集團(tuán)已構(gòu)建了一套符合企業(yè)實(shí)際、富有三峽特色的對標(biāo)提升指標(biāo)體系，涵蓋經(jīng)營實(shí)力、財(cái)務(wù)績效、運(yùn)營管理、科技創(chuàng)新、基礎(chǔ)管理等5大方面93項(xiàng)具體指標(biāo)，其中定量指標(biāo)88項(xiàng)，多領(lǐng)域管控水平全面提升。

　　針對重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，三峽集團(tuán)董事會充分考慮政治、經(jīng)濟(jì)、金融、疫情等重要風(fēng)險(xiǎn)因素，不斷加強(qiáng)指導(dǎo)把控，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。在對秘魯路德斯配電項(xiàng)目融資中，三峽集團(tuán)董事會反復(fù)研究分析，加強(qiáng)形勢研判，比選融資方案，科學(xué)確定“自有資金+發(fā)行GDR股權(quán)融資+發(fā)行美元債券”的綜合融資方案，引入外部投資人實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，有效分散化解投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　三峽集團(tuán)完善黨組、董事會直接領(lǐng)導(dǎo)下的內(nèi)部審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)體制，落實(shí)審計(jì)部門向董事會負(fù)責(zé)機(jī)制。董事會審計(jì)委員會注重與內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的日常溝通，掌握審計(jì)事項(xiàng)的實(shí)際情況。高度重視內(nèi)部審計(jì)成果運(yùn)用，指導(dǎo)集團(tuán)公司將內(nèi)部審計(jì)成果轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)防范的有效措施。

　　根據(jù)《中央企業(yè)董事會工作規(guī)則(試行)》規(guī)定，研究增設(shè)董事會監(jiān)督委員會，全部由外部董事組成，和審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會一體化運(yùn)行，人員組成保持一致。明確監(jiān)督委員會5項(xiàng)具體職責(zé)，突出對集團(tuán)公司貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署、董事會決議執(zhí)行情況、授權(quán)管理情況、高管人員經(jīng)營管理行為、重大投資項(xiàng)目執(zhí)行情況等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督，督促企業(yè)強(qiáng)化對審計(jì)、國資監(jiān)管、專項(xiàng)督察檢查等發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)，推動董事會監(jiān)督融入集團(tuán)公司大監(jiān)督工作格局，促進(jìn)形成監(jiān)管合力。