中國(guó)華能：以“三個(gè)突出”為抓手 持續(xù)加強(qiáng)外部董事調(diào)研工作

　　中國(guó)華能集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)華能”)高度重視集團(tuán)外部董事調(diào)研工作，在突出聯(lián)動(dòng)性、針對(duì)性、指導(dǎo)性上下功夫，幫助外部董事摸實(shí)情、聽(tīng)真話、出實(shí)招，有力推動(dòng)董事會(huì)科學(xué)高效決策。

　　
調(diào)研計(jì)劃突出聯(lián)動(dòng)性

　　董事會(huì)每年年初在充分聽(tīng)取外部董事個(gè)人意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌考慮集團(tuán)戰(zhàn)略實(shí)施、改革發(fā)展等重點(diǎn)任務(wù)，科學(xué)確定調(diào)研主題，認(rèn)真制定調(diào)研計(jì)劃，做到外部董事調(diào)研與推進(jìn)公司改革發(fā)展保持聯(lián)動(dòng)。一是聚焦公司發(fā)展戰(zhàn)略落地安排調(diào)研。圍繞集團(tuán)建設(shè)“三色三強(qiáng)三優(yōu)”世界一流現(xiàn)代化清潔能源企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和“兩步走”的戰(zhàn)略安排，今年3月、5月、7月就外部董事關(guān)心的重大戰(zhàn)略性方向性問(wèn)題組織集體調(diào)研。二是聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域工作推進(jìn)安排調(diào)研。圍繞電力市場(chǎng)化改革、科技創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)防范等外部董事關(guān)注領(lǐng)域，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和基層單位向外部董事進(jìn)行專題匯報(bào)，幫助外部董事進(jìn)一步了解行業(yè)發(fā)展情況、監(jiān)管政策要求和企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀等，有效解決信息不對(duì)稱問(wèn)題。今年8月專門(mén)安排規(guī)劃部門(mén)對(duì)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)下的新能源業(yè)務(wù)發(fā)展情況進(jìn)行了匯報(bào)。三是聚焦企業(yè)難點(diǎn)問(wèn)題解決安排調(diào)研。圍繞企業(yè)在海上風(fēng)電建設(shè)、氫能產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面存在的問(wèn)題組織專題調(diào)研。特別是今年9月，外部董事主動(dòng)深入云南滇東地區(qū)電廠及煤礦現(xiàn)場(chǎng)，針對(duì)“滇東項(xiàng)目”虧損問(wèn)題提出了一攬子扭虧建議。2020年以來(lái)，集團(tuán)共安排外部董事集體調(diào)研7次、專項(xiàng)調(diào)研11次。

　　
調(diào)研安排突出針對(duì)性

　　董事會(huì)辦公室堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，結(jié)合調(diào)研主題有針對(duì)性地選擇調(diào)研企業(yè)，精心編制方案，以求真正發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、更好解決問(wèn)題。一是針對(duì)金融類項(xiàng)目等董事會(huì)決策中關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題，專門(mén)組織外部董事赴華能資本公司調(diào)研，詳細(xì)了解金融風(fēng)險(xiǎn)防控、金融產(chǎn)業(yè)對(duì)標(biāo)管理、市場(chǎng)化體制機(jī)制建設(shè)、金融服務(wù)主業(yè)等方面的情況。二是針對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略和董事會(huì)決議等落實(shí)執(zhí)行情況，重點(diǎn)選取處于長(zhǎng)江生態(tài)保護(hù)重點(diǎn)地區(qū)的湖南岳陽(yáng)電廠、湖北陽(yáng)邏電廠等單位進(jìn)行調(diào)研，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)踏勘、聽(tīng)取匯報(bào)、座談交流等形式，及時(shí)了解工作落實(shí)情況和存在問(wèn)題。三是針對(duì)企業(yè)改革發(fā)展面臨的新形勢(shì)新問(wèn)題，先后組織外部董事到集團(tuán)科技創(chuàng)新陣地西安熱工院和華能清能院、地處電力市場(chǎng)化改革前沿的南方分公司、電源結(jié)構(gòu)單一的四川公司進(jìn)行調(diào)研，邀請(qǐng)外部董事結(jié)合各自專業(yè)特長(zhǎng)為企業(yè)問(wèn)診把脈。2020年以來(lái)外部董事共調(diào)研基層企業(yè)30家，針對(duì)企業(yè)改革發(fā)展提出相關(guān)咨詢建議90余條。

　　
調(diào)研報(bào)告突出指導(dǎo)性

　　在調(diào)研中，外部董事積極為企業(yè)改革發(fā)展獻(xiàn)言獻(xiàn)策，提出的意見(jiàn)建議涵蓋集團(tuán)綠色轉(zhuǎn)型、金融產(chǎn)業(yè)、煤電高質(zhì)量發(fā)展、氫能產(chǎn)業(yè)布局、科技創(chuàng)新和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國(guó)企改革三年行動(dòng)方案落實(shí)等方面，具有很強(qiáng)的前瞻性和指導(dǎo)性，展現(xiàn)了外部董事的專業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，有效發(fā)揮了外部董事的“外部視角”作用。調(diào)研結(jié)束后，董事會(huì)辦公室認(rèn)真梳理調(diào)研情況，經(jīng)外部董事審核后形成調(diào)研報(bào)告，集中反映董事會(huì)決議執(zhí)行情況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理存在問(wèn)題、外部董事意見(jiàn)建議等內(nèi)容。調(diào)研報(bào)告送經(jīng)理層及相關(guān)企業(yè)閱研參考后，得到了高度評(píng)價(jià)和研究采納，充分發(fā)揮了外部董事“決策專家、經(jīng)營(yíng)顧問(wèn)”的重要作用，有力增強(qiáng)了董事會(huì)權(quán)威性和有效性。比如，2020年11月外部董事在調(diào)研中提出了優(yōu)化集團(tuán)層面氫能產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局的相關(guān)建議。此后集團(tuán)多次進(jìn)行專題研究并專門(mén)成立氫能科技公司，加快推進(jìn)相關(guān)科技創(chuàng)新示范項(xiàng)目。今年11月底，由華能主導(dǎo)研制的世界單槽產(chǎn)能最大堿性制氫水電解槽在蘇州下線，標(biāo)志著我國(guó)已成功掌握高性能大型電解制氫設(shè)備的關(guān)鍵技術(shù)。