央企完善機(jī)制、激發(fā)活力的“實(shí)操指南”

  增強(qiáng)企業(yè)活力、調(diào)動(dòng)企業(yè)家和廣大職工干事創(chuàng)業(yè)的積極性，是搞好國有企業(yè)的關(guān)鍵所在。5月16日，國資委召開媒體通氣會(huì)，通報(bào)中央企業(yè)完善激勵(lì)機(jī)制、激發(fā)企業(yè)活力有關(guān)情況。

  國資委副主任翁杰明在通氣會(huì)上表示，完善激勵(lì)機(jī)制、激發(fā)企業(yè)活力是黨中央關(guān)于國有企業(yè)改革的一貫方針，是國企改革的重要舉措，是進(jìn)一步深化國企改革的迫切任務(wù)。

  中國一重、中建集團(tuán)、航天科技裝備公司、中國電科院、中國電器院五家央企相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了各自運(yùn)用不同政策，激發(fā)企業(yè)活力的做法和成效。其中不少做法值得借鑒，其改革經(jīng)驗(yàn)不失為其他企業(yè)激發(fā)企業(yè)活力的實(shí)操指南。

國有控股上市公司如何做好股權(quán)激勵(lì)?

  國有控股上市公司開展股權(quán)激勵(lì)的主要政策依據(jù)是《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《關(guān)于規(guī)范國有控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)制度有關(guān)問題的通知》等。激勵(lì)對(duì)象原則上限于上市公司董事、高級(jí)經(jīng)理人員以及對(duì)上市公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術(shù)骨干和管理人才。

  數(shù)據(jù)顯示，目前，共有45家中央企業(yè)控股的92戶上市公司實(shí)施了股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，占中央企業(yè)控股境內(nèi)外上市公司的22.8%，主要分布在通信與信息技術(shù)、科研設(shè)計(jì)、醫(yī)藥、機(jī)械、軍工、能源等行業(yè)領(lǐng)域。

  從實(shí)踐效果來看，絕大部分公司經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉昧溯^大幅度的增長，凈資產(chǎn)收益率得到提高，其財(cái)務(wù)指標(biāo)表現(xiàn)優(yōu)于同行業(yè)整體均值。據(jù)統(tǒng)計(jì)，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)1年以上企業(yè)的營業(yè)收入、利潤總額、市值年均增長率分別達(dá)到16.7%、14.6%、7.0%，明顯高于國有控股上市公司整體水平。

  以中建集團(tuán)為例，經(jīng)批準(zhǔn)，以中建股份上市股票為標(biāo)的，中建實(shí)施了為期十年的中長期激勵(lì)計(jì)劃。從2013年開始，目前三期已累計(jì)授出限制性股票11.7億股(資本公積轉(zhuǎn)增股本后)，占公司總股本420億股(資本公積轉(zhuǎn)增股本后)的2.78%。

  其主要做法包括：三期股權(quán)激勵(lì)均采取了二級(jí)市場(chǎng)回購。激勵(lì)范圍力求精準(zhǔn)，聚焦核心板塊和核心人才，創(chuàng)效多的子企業(yè)名額就多，績效高、排名靠前的員工更有可能成為激勵(lì)對(duì)象。授予價(jià)格按股票市場(chǎng)交易均價(jià)一定比例確定。

  合理設(shè)定授予和解鎖的公司業(yè)績條件，根據(jù)所在行業(yè)及發(fā)展階段特點(diǎn)，選擇凈資產(chǎn)收益率、凈利潤增長率和國資委下達(dá)的經(jīng)濟(jì)增加值EVA三個(gè)考核指標(biāo)，作為股權(quán)激勵(lì)授予和解鎖業(yè)績指標(biāo)。將股票授予和解鎖與個(gè)人考核結(jié)果直接掛鉤，如考核結(jié)果為不合格(不稱職)，當(dāng)期全部限制性股票均不能解鎖。不能解鎖的股票按授予價(jià)格(不計(jì)利息)予以回購。

  中建集團(tuán)黨組副書記鄭學(xué)選表示，股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施，為中建持續(xù)健康高質(zhì)量發(fā)展植入初始基因，成為激發(fā)士氣、創(chuàng)造優(yōu)秀實(shí)績的催化劑，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)及核心骨干人才更重視中長期解鎖業(yè)績的達(dá)成，財(cái)務(wù)增長更加穩(wěn)健;各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)一定程度上將股票解鎖業(yè)績條件當(dāng)作自己的業(yè)績底線，創(chuàng)效氛圍更加濃厚。

國有科技型企業(yè)如何實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)?

  統(tǒng)計(jì)表明，截至2018年底，已有24家中央企業(yè)所屬科技型子企業(yè)的104個(gè)激勵(lì)方案進(jìn)入實(shí)施階段，其中2018年新增74個(gè)方案，比上年增長247%。

  30個(gè)已經(jīng)完成首批激勵(lì)兌現(xiàn)的企業(yè)，利潤總額和凈利潤增幅分別達(dá)到41.6%和45.6%，絕大多數(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新成果數(shù)量和能力水平得到明顯提升。激勵(lì)政策還有效解決了增量工資激勵(lì)不足的問題，合理拉開了薪酬差距，對(duì)吸引和保留核心人才發(fā)揮了積極作用。

  航天科技航天工程裝備(蘇州)有限公司(下稱航天科技裝備公司)作為國有科技型企業(yè)，如何進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)專業(yè)人才的吸引力，成為公司持續(xù)發(fā)展需要解決的突出問題。

  2017年，為穩(wěn)定骨干員工隊(duì)伍，航天科技裝備公司按照《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》要求，緊扣“把住上限、科學(xué)設(shè)計(jì)、尊重員工、合理約束、完善治理、量化考核”六個(gè)關(guān)鍵，以增資擴(kuò)股的形式開展了股權(quán)激勵(lì)，股權(quán)激勵(lì)實(shí)施后，上海航天設(shè)備制造總廠有限公司持股比例81.58%，裝備公司員工持股比例18.42%。

  航天科技裝備公司以“向技術(shù)、研發(fā)、產(chǎn)品類崗位傾斜”和“對(duì)經(jīng)營管理類崗位從嚴(yán)控制”為原則，從創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、經(jīng)營層、高學(xué)歷核心骨干人才等三類人員中劃定激勵(lì)范圍，選擇激勵(lì)崗位。

  在約束機(jī)制方面，成立上海舟盈企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)作為持股平臺(tái)，明確“激勵(lì)對(duì)象自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或捐贈(zèng)”的股權(quán)鎖定期原則。在完善治理方面，從全體持有人中推選出股權(quán)管理委員會(huì)成員作為持股平臺(tái)的普通合伙人，其它持有人均作為有限合伙人。再從普通合伙人中推選出持股平臺(tái)代表，進(jìn)入裝備公司董事會(huì)，參與公司經(jīng)營管理。在收益方面，以公司每年凈資產(chǎn)收益率作為當(dāng)年股權(quán)激勵(lì)分紅的考核指標(biāo)，牽引員工關(guān)注公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量。

  航天科技裝備公司總經(jīng)理?xiàng)顕幢硎?，股?quán)激勵(lì)實(shí)施以來，公司骨干員工的積極性和主動(dòng)性得到極大增強(qiáng)。2018年，營業(yè)收入同比增長21.7%，新簽訂單同比增長41%。公司核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)規(guī)模穩(wěn)定增長，關(guān)鍵技術(shù)人員出現(xiàn)回流現(xiàn)象。

  再以國家電網(wǎng)所屬中國電科院為例，這家科技型企業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)符合《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》條件，被選為首批試點(diǎn)單位開展崗位分紅激勵(lì)。

  中國電科院崗位分紅激勵(lì)對(duì)象全部為一線科研人員。激勵(lì)對(duì)象的選拔采用評(píng)價(jià)模型和量化積分的方式。評(píng)價(jià)模型包含基本條件、專業(yè)條件、加分條件等3大類14個(gè)因素。量化評(píng)價(jià)前首先根據(jù)政治素質(zhì)、工作能力等基本條件確定激勵(lì)對(duì)象范圍，再按照價(jià)值貢獻(xiàn)、個(gè)人業(yè)績等專業(yè)條件和特殊貢獻(xiàn)等加分條件對(duì)候選人量化評(píng)價(jià)，依據(jù)積分結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)象。

  崗位分紅的兌現(xiàn)要經(jīng)過企業(yè)、部門、個(gè)人三個(gè)層級(jí)的考核，三級(jí)考核全部滿足條件后，方可兌現(xiàn)崗位分紅激勵(lì)。2018年，中國電科院兌現(xiàn)崗位分紅激勵(lì)總額1551萬元。

  中國電科院副總經(jīng)理王繼業(yè)介紹，崗位分紅有力保障了公司科研隊(duì)伍的穩(wěn)定，2018年，公司核心人才保留率上升至98%。員工的創(chuàng)新潛能也得到極大釋放，科研成果不斷涌現(xiàn)，成果轉(zhuǎn)化成效顯著，2018年公司完成成果轉(zhuǎn)化68項(xiàng)，全年主營業(yè)務(wù)收入同比增長9.5%，稅后利潤同比增長15.8%。

國有混合所有制企業(yè)如何推行員工持股?

  目前，全國共選取了181戶企業(yè)開展試點(diǎn)，央企層面10戶試點(diǎn)子企業(yè)已經(jīng)全部完成出資入股，地方層面的試點(diǎn)企業(yè)也完成了首批的出資入股，后續(xù)選擇的也在積極開展戰(zhàn)投洽談、資產(chǎn)評(píng)估、進(jìn)場(chǎng)交易等工作。

  經(jīng)過2年多的實(shí)踐，國有企業(yè)員工持股試點(diǎn)改革效果初步顯現(xiàn)，吸引和留住人才作用開始顯現(xiàn)，員工創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識(shí)有效激發(fā)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，10戶中央試點(diǎn)企業(yè)2018年利潤總額平均增幅26%，明顯高于平均水平。

  國機(jī)集團(tuán)所屬中國電器院是國內(nèi)電器領(lǐng)域領(lǐng)先的應(yīng)用型研究機(jī)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，也是央企首批員工持股試點(diǎn)企業(yè)。此前很多年，這家公司受制于體制機(jī)制等制約，人才流失問題始終未能得到有效解決，現(xiàn)有業(yè)務(wù)也大多經(jīng)歷過“培育-發(fā)展-核心團(tuán)隊(duì)流失-再培育”的慘痛歷程。

  成為試點(diǎn)企業(yè)后，中國電器院緊扣如何操作、誰來持股、如何分配、怎么持股、怎么流動(dòng)、怎么管理等六大關(guān)鍵問題，從全局和細(xì)節(jié)兩個(gè)層面，細(xì)致設(shè)計(jì)激勵(lì)約束制度，確保全方位、各環(huán)節(jié)強(qiáng)化激勵(lì)、增強(qiáng)活力。

  實(shí)施員工持股后，國機(jī)集團(tuán)合計(jì)持股中國電器院60%的股份，戰(zhàn)略投資者持股13%、員工持股27%，持股人數(shù)共595人，約占員工總?cè)藬?shù)的30%。

  如何操作?中國電器院確立了“共創(chuàng)、共享、共擔(dān)”的指導(dǎo)思想，即員工以創(chuàng)業(yè)者的心態(tài)，投入到企業(yè)發(fā)展的共同事業(yè)中(共創(chuàng))，員工共享創(chuàng)業(yè)成果、共享增量收益(共享)，也必須拿出真金白銀、“押上身家”，實(shí)現(xiàn)利益綁定，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)(共擔(dān))。明確了“有引力、有流動(dòng)、有力度、有約束”的持股原則。

  誰來持股?激勵(lì)優(yōu)先向科研、業(yè)務(wù)等“一線崗位”傾斜，將關(guān)鍵科研、市場(chǎng)開拓和業(yè)務(wù)骨干崗，作為重點(diǎn)激勵(lì)的對(duì)象，科研業(yè)務(wù)骨干在全部持股人員中的比例接近90%。

  如何分配?先按各板塊的業(yè)績貢獻(xiàn)和戰(zhàn)略重要程度、各板塊人才對(duì)企業(yè)業(yè)績貢獻(xiàn)大小，核定各板塊的持股人數(shù)和持股數(shù)量，再由各板塊根據(jù)制度規(guī)定，負(fù)責(zé)板塊內(nèi)員工股份的分配，最后由公司統(tǒng)籌平衡，確定最終股份分配方案。

  怎么持股?針對(duì)公司業(yè)務(wù)板塊較多、持股人數(shù)較多的問題，按照市場(chǎng)化操作方式合理設(shè)立雙層員工持股平臺(tái)，有效解決了人數(shù)的問題。

  怎么流動(dòng)?每年動(dòng)態(tài)調(diào)整、發(fā)布轉(zhuǎn)讓價(jià)格、股份強(qiáng)制退出、股份轉(zhuǎn)讓限制等方面的制度化設(shè)計(jì)，確保員工股份與崗位和個(gè)人業(yè)績緊密掛鉤，實(shí)現(xiàn)員工持股“能高能低，能進(jìn)能出”，形成可操作性的股權(quán)內(nèi)部流轉(zhuǎn)和退出機(jī)制，避免持股固化僵化。

  中國電器院黨委書記、董事長秦漢軍表示，通過實(shí)施員工持股改革，公司離職率從之前的10%下降到4.3%，且骨干人才流失問題基本解決，由于實(shí)施員工持股，對(duì)企業(yè)外部人才吸引力大大增強(qiáng);干部員工企業(yè)共同體意識(shí)明顯增強(qiáng)，工作主動(dòng)性、積極性大大提高;各業(yè)務(wù)單元經(jīng)營者主動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)意識(shí)、開拓進(jìn)取精神明顯增強(qiáng);推動(dòng)了企業(yè)內(nèi)部的機(jī)制改革，激勵(lì)和管控同步得到提升。公司營業(yè)利潤從2016年的0.92億元增長到2018年的2.27億元，復(fù)合增長率57.1%。

央企三項(xiàng)制度改革如何深化?

  前些年，中國一重深陷困境。2016年以來，公司抓住三項(xiàng)制度改革這一“牛鼻子”，進(jìn)而“一子落、滿盤活”。

  其主要做法之一是破解干部“下”的難題。自2016年5月起至10月中旬，中國一重完成總部機(jī)關(guān)、二級(jí)單位及所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子全員競(jìng)聘上崗。通過市場(chǎng)化選聘，中層干部減少比例達(dá)40%。為構(gòu)建干部流動(dòng)新秩序和市場(chǎng)化退出機(jī)制，中國一重全面推行經(jīng)濟(jì)責(zé)任契約化管理模式，強(qiáng)激勵(lì)、硬約束，完不成經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)就要從崗位上退出來。

  做法之二是突圍職工“出”的藩籬。通過調(diào)研摸底、征求意見、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和待遇測(cè)算，最終經(jīng)履行民主程序選定包括提前退休、內(nèi)部退養(yǎng)、離崗歇工、解除勞動(dòng)合同、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、停薪留職6條安置通道。經(jīng)過宣貫講解政策、主動(dòng)解決職工訴求，僅用不到1個(gè)月時(shí)間就完成了接近五分之一在冊(cè)職工的分流，整個(gè)安置工作平穩(wěn)推進(jìn)，職工群眾思想穩(wěn)定，未發(fā)生一起上訪事件。此后，再通過推行“兩個(gè)合同”，徹底暢通了職工出的通道。

  做法之三是打破薪酬的“鐵”飯碗。依據(jù)“收入憑貢獻(xiàn)”和向營銷、高科技研發(fā)、高級(jí)管理、高技能、苦險(xiǎn)臟累差崗位“五個(gè)傾斜”總要求，中國一重在合理控制工資總額的前提下，引導(dǎo)二級(jí)單位依法充分行使內(nèi)部薪酬分配權(quán)，有效激發(fā)了自主經(jīng)營發(fā)展的積極性，改變了以往“大鍋飯”“平均主義”的局面。僅高級(jí)管理人員由于承擔(dān)崗位職責(zé)及績效結(jié)果的差異，收入最高與最低差距有的甚至超過4倍。

  中國一重職工董事、工會(huì)主席、改革辦主任劉長韌表示，以三項(xiàng)制度改革增活力，中國一重這個(gè)曾被很多人認(rèn)為沒有希望的老國企終于煥發(fā)了新青春。公司各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)連續(xù)突破歷史最好水平，企業(yè)收入規(guī)模創(chuàng)歷史新高。

推動(dòng)激勵(lì)機(jī)制綜合運(yùn)用

  翁杰明表示，下一步，國資委將對(duì)國有企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)工作，更多的是事中指導(dǎo)和事后備案。中央企業(yè)集團(tuán)公司要切實(shí)承擔(dān)主體責(zé)任，切實(shí)抓好已出臺(tái)各項(xiàng)激勵(lì)政策的綜合運(yùn)用，推動(dòng)這些政策落實(shí)見效。今年央企控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)覆蓋面將力爭比去年新增數(shù)再增加50%，即努力新增30戶左右。對(duì)于尚未嘗試實(shí)施國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)的中央企業(yè)，原則上在2019年都要求實(shí)現(xiàn)“破冰”。

  翁杰明透露，國資委將適應(yīng)環(huán)境變化和央企改革發(fā)展實(shí)際，進(jìn)一步完善政策體系，優(yōu)化實(shí)施條件。比如，結(jié)合科創(chuàng)板改革推進(jìn)情況，近期將研究出臺(tái)科創(chuàng)板中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的政策措施，明確業(yè)績考核及收益方面的支持政策。今后還將通過集中組織培訓(xùn)、編制典型案例，開展經(jīng)驗(yàn)交流，在更大范圍內(nèi)推廣應(yīng)用這些經(jīng)驗(yàn)。