招商金融與招商資本、招商租賃共同舉辦合規(guī)培訓

新聞來源: 招商金融

　　為貫徹落實集團2018年合規(guī)工作要求及加強招商金融板塊合規(guī)文化建設(shè)，近日，招商金融與招商租賃、招商資本在蛇口新時代廣場共同舉辦金融板塊合規(guī)培訓。此次培訓分為《合規(guī)管理體系指南解讀》和《有關(guān)某某通訊公司合規(guī)違規(guī)事件所引發(fā)的合規(guī)思考和對策》上下午兩個專題，分別由大成律師事務(wù)所上海分所高級合伙人陳立彤律師與競天公誠律師事務(wù)所合伙人奚敏潔律師進行講座。三家舉辦單位高度重視，招商金融執(zhí)委佟英主持并做點評。招商金融執(zhí)委彭磊、招商資本財務(wù)總監(jiān)黃曉華、招商租賃副總經(jīng)理林平，以及招商金融(包括招商海達)有關(guān)部門負責人、招商資本、招商租賃法律合規(guī)部負責人、法律合規(guī)人員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員及招商證券、招商仁和、招商平安資產(chǎn)法律合規(guī)部等部門負責人、法律合規(guī)人員等共80余人參加了本次培訓。

　　陳立彤律師重點介紹了合規(guī)管理體系的建設(shè)、合規(guī)風險識別與評價以及如何控制合規(guī)風險，并結(jié)合多個真實的合規(guī)風險案例對《合規(guī)管理體系指南》進行了生動地解讀，強調(diào)要通過企業(yè)的風險實證方式確認重點合規(guī)領(lǐng)域，以損失減少原則確認合規(guī)義務(wù)人排序并指出企業(yè)在合規(guī)風險防范時要兼顧實質(zhì)性合規(guī)義務(wù)及控制性合規(guī)義務(wù)。奚敏潔律師介紹了某某通訊美國出口管制案件的基本情況及成因與后果，并通過多個金融行業(yè)的合規(guī)案例講述合規(guī)涉及的領(lǐng)域、企業(yè)合規(guī)風險診斷的具體流程及如何確定重點合規(guī)領(lǐng)域、合規(guī)管理體系動態(tài)化和合規(guī)文化建設(shè)等內(nèi)容。

　　培訓過程中，大家踴躍提問，特別是在場的各單位領(lǐng)導及部門負責人積極與授課專家互動交流，反響熱烈。大家紛紛表示，培訓既有總體《合規(guī)管理體系指南》制度層面的介紹分析，也有多個生動案例尤其是金融板塊的合規(guī)案例，并結(jié)合律師自身實踐經(jīng)驗，印象深刻，實操性很強，加深了對合規(guī)重要性的認識及合規(guī)管理體系內(nèi)涵的理解。

　　此次培訓對促進招商金融板塊強化合規(guī)意識、進一步防范法律合規(guī)風險，并根據(jù)金融監(jiān)管及集團合規(guī)管理要求建立與完善本單位合規(guī)管理體系起到了積極作用。(招商金融 供稿)